事涉十年前项目 东海证券被罚没6000万元“靴子落地”

央广网北京8月5日消息（记者 樊瑞）有关东海证券的处罚靴子落地。

8月4日晚间，东海证券发布公告称，公司于8月1日收到证监会的行政处罚决定书，因金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组项目，被证监会罚没6000万元。东海证券表示，公司认真落实整改，全面加强管理。

东海证券公告

7月7日晚，东海证券发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》，公告披露，东海证券于2023年2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。

经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司（下称金洲慈航）2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

具体包括三大内容：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

中国证监会认为，东海证券上述行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“2005 年《证券法》”)第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成 2005 年《证券法》第二百二十三条的情形。

2005年《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

公告显示，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

业绩方面，东海证券2024年年报显示，报告期内，公司全年实现营业收入14.69亿元，同比增125.94%；实现归属于挂牌公司股东的净利润2348.71万元，扭亏为盈。这意味着，此次处罚的金额远超东海证券2024年盈利水平，是其2024年归母净利润的2.56倍。

8月1日，东海证券发布2025 年上半年报告，该公司实现营业收入8.15亿元，实现归属于挂牌公司股东的净利润1.06亿元。

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